На площадке МТПП состоялась онлайн-конференция «Международные санкции: что следует учитывать российским компаниям?».
Как подчеркнул, открывая мероприятие, вице-президент МТПП, курирующий вопросы внешнеэкономической и межрегиональной деятельности, Сурен Варданян, «мы живем в режиме санкций уже не первый год. И даже пандемия, которая является общей бедой, не смогла стать объединяющим фактором. Тема санкционного комплаенса уже не первый раз поднимается на нашей площадке. Но сегодня мы хотим, чтобы мероприятие носило как можно более прикладной характер»
Бизнес, как российский, так и международный, испытывает в настоящее время серьезный прессинг со стороны регуляторов иностранных юрисдикций в виде санкций.
Риск попасть под санкции имеют даже те компании, которые не имеют иностранных представительств, но в силу недостаточной информированности ведут дела с контрагентами, внесенными в санкционные списки других государств.
Наличие «санкционного комплаенса» в компании является одним из определяющих факторов для снижения размеров штрафов, если санкционный режим все же был нарушен.
Создание и введение в действие индивидуальной процедуры соблюдения санкционного законодательства позволяет компаниям минимизировать риск нарушения санкционных программ ООН, США, ЕС и России и обеспечить надежную защиту своего бизнеса от иностранных юрисдикций.
Как отметил в своем выступлении генеральный директор Ассоциации европейского бизнеса Тадзио Шиллинг, европейские компании испытывают на себе последствия введения санкций. Прежде всего, наблюдается рост бюрократических процедур, в результате чего многие проекты становятся дороже. Серьезно сократился объем торговли России с европейскими странами: если раньше на него приходилось до 50% торгового оборота, то по итогам января 2021 года – уже только 34%. При этом существенно растет торговый оборот России с Китаем. Он уже достиг уровня 19%. При сохранении этой тенденции, Европа вскоре может потерять статус ключевого торгового партнера. Между тем, есть отрасли, в которых возможно расширение сотрудничества в рамках климатической повестки и «зеленого курса», которого придерживаются сейчас европейские страны.
Ведущий научный сотрудник отдела социальных и политических исследований Европы Института Европы РАН Екатерина Тимошенкова обозначила основные тренды экономических взаимоотношений с Россией, которые обозначила недавно Германия. Среди них отказ от фиксации только на разрешении украинского конфликта и усиление сотрудничества в отдельных областях экономики. «Казалось бы, это должно быть сотрудничество в сфере производства вакцины, исходя из сложной ситуации, в которую попали европейские страны. Но нет – объявлены сферы защиты окружающей среды и энергетика, способствующая сохранению экологии», - рассказала спикер.
Программный директор Российского совета по международным делам (РСМД) и Valdai Discussion Club Иван Тимофеев обозначил ключевые тенденции в применении санкций разными странами. Прежде всего он отметил, что растет число применения санкций и связанных с ними принудительных мер: только в 2020 году РСМД зафиксировал 850 событий. Совершенствуется инструментарий санкций, увеличивается эффективность отслеживания нарушений со стороны государственных регуляторов. Развивается практика применения принудительных мер за нарушение санкций (enforcement): штрафы, блокировка активов, уголовное преследование. Расширяется применение экстерриториальных и вторичных санкций. При этом, как подчеркнул эксперт, ключевым инициатором применения санкций по-прежнему являются США и остальные страны пристально следят за исполнением американского законодательства из-за опасения попасть под действие санкций. При этом одновременно совершенствуются инструменты санкций ЕС, России, КНР и других стран. По словам спикера, многие санкции являются «точечными», то есть направлены на отдельную компанию или физическое лицо, но можно выделить несколько стран, которые являются основными мишенями ограничений – это Иран, Китай и Россия. Иван Тимофеев обозначил основные риски, которым подвержены компании. Прежде всего, это попадание под зарубежные ограничения по политическим мотивам, независящим от бизнеса. В качестве примера спикер привел ситуацию с блокировкой восьми судостроительных российских компаний после инцидента в Керченском проливе. Кроме того, компания может быть заблокирована из-за взаимодействия с лицами, находящимися под санкциями, подвергнута штрафам (только Минфин США оштрафовал за последние 10 лет 233 компании на сумму 5,667 млрд. долларов). Наконец, может быть возбуждено уголовное дело за нарушение режима санкций, а также заблокирована поставка товаров и услуг для компаний. Юридические и физические лица попадают под действие санкций как преднамеренно, так и из-за случайных или халатных действий, связанных с незнанием законодательства, недосмотра, неосторожности. Причем чаще всего второй тип преобладает над первым.
Для того, чтобы избежать потерь, связанных с применением санкций к компании, эксперты рекомендуют использовать санкционный комплаенс. О том, что это такое и кому следует его вводить, рассказал специальный советник по санкционному праву юридической компании Pen&Paper Сергей Гландин. Он сообщил, что утвержденного определения этого понятия нет. Санкционным комплаенсом можно назвать соотнесение деятельности организации с требованием соблюдения международных и односторонних режимов санкций, запретов и ограничений для предотвращения привлечения к ответственности. Для того, чтобы определить, нужен ли санкционный комплаенс в компании, эксперт предложил список из 10 вопросов, ответив на который, каждый предприниматель может принять решение, насколько его риски велики. Если основным поставщиком компании являются США или ЕС, или же клиенты находятся там; если для фирмы важен рынок Америки и Европы, или же она только собирается выйти на них; если у фирмы есть счет в долларах США либо евро и он нужен компании; если в совете директоров сидят граждане США или ЕС, а также если акционеры или бенефициары либо являются гражданами США или ЕС или имеют в этих странах недвижимость, – при положительном ответе на большинство этих вопросов санкционный комплаенс необходим.
Доцент Всероссийской академии внешней торговли Минэкономразвития РФ Денис Примаков развил тему санкционного комплаенса. Он еще раз обозначил признаки, по которым можно установить необходимость организации СК, назвал пять элементов системы СК: обязательство менеджмента следовать санкционным ограничениям и культуре комплаенса, оценка рисков, внутренний контроль, тестирование и аудиты, обучение, а также представил матрицу рисков. По его словам, оценку рисков проекта стоит проводить еще до начала его реализации.
В завершение встречи, эксперты ответили на вопросы участников.