В МТПП состоялся семинар на тему «Проверка иностранных контрагентов и проведение процедур Due Dilligence в современных условиях», организованный Центром консультирования по комплаенсу МТПП.
«Стандарты должной осмотрительности прочно вошли в практику российских компаний – это закреплено как в нормативно-правовых актах РФ, так и в локальных комплаенс-политиках компаний, участвующих во внешнеэкономической деятельности», – отметила, открывая мероприятие, его модератор – директор Центра консультирования по комплаенсу МТПП Марина Евтеева. – В ситуации геополитических перемен, когда происходит ориентация российских компаний на Восток и в сторону иных новых рынков, необходимо понимать, как и с помощью каких ресурсов следует проверять иностранных контрагентов».
Начальник управления развития экспорта товаров и услуг АНО МЭЦ Виктория Зверева выступила перед участниками семинара с докладом на тему «Проверка иностранных контрагентов перед заключением экспортного контракта – новая мера поддержки для московских экспортеров». Она рассказала, как разрабатывалась новая услуга и перечислила, какие именно данные о потенциальном контрагенте есть возможность предоставить по запросу в преддверии заключения компанией контракта или проведения переговоров. Сейчас, по словам спикера, МЭЦ пользуется различными базами данных по 141 стране. Данная услуга бесплатна для компаний с московской «пропиской», срок ее предоставления – до 10 рабочих дней.
Старший менеджер практики по проверке контрагентов компании «Teхнологии Доверия» Марина Звягинцева выступила на тему «Специфика проверки иностранных контрагентов в текущих реалиях. Основные ограничения и доступный инструментарий для проведения Due Diligence». Она рассказала о важных аспектах и сложностях (например, в некоторых странах доступ к определенной информации предоставляется только резидентам, а сама информация доступна только на локальных языках; в стране может быть не один, а множество реестров и т.д.), а также доступном инструментарии проверки благонадежности в иностранных юрисдикциях. Спикер раскрыла области таких исследований (данные о регистрации и финансовом положении контрагентов, бенефициарная структура и репутация ключевых лиц, обзор
судебной истории и т.д.), а также источники изучаемой информации; привела примеры доступных локальных реестров с обзором специфики конкретных стран. Она также рассказала о проверке контрагентов в странах СНГ, классифицировав эти страны по доступности данных, и привела кейсы поиска информации о белорусской и армянской компаниях. Далее спикер осветила риск-ориентированный подход к проверке (для этого был разработан специальный чек-лист), описав основные группы рисков и приведя примеры риск-индикаторов в этих группах. Далее спикер сосредоточилась на примерах доступности информации по выбранным странам и в заключение подытожила свое выступление основными выводами.
Генеральный директор консалтинговой компании Swilar Дарья Погодина рассказала участникам мероприятия об особенностях проверки контрагентов в Казахстане. Она разъяснила, зачем нужна такая проверка, из чего она складывается (юридическая, финансовая, в некоторых случаях – проверка лицензий, а также иных факторов). Далее спикер познакомила слушателей с основными правовыми формами юридических лиц в Республике Казахстан, налоговой системой этой страны; отметила, на что следует обратить внимание при проверке товарищества с ограниченной ответственностью (ТОО) в этой стране и где можно получить необходимые данные. Затем спикер уделила внимание особенностям проверки финансовой благонадежности компании и прочим аспектам, а также раскрыла часто используемые сводные агрегаторы данных.
Руководитель пекинского офиса юридической фирмы «Пепеляев Групп» (Китай) и консалтинговой компании China Window Александр Зайнигабдинов рассказал слушателям об особенностях проверки контрагентов в Китае. Он предложил собравшимся тест, разъяснив, что должно вызывать подозрение в банковских реквизитах, присланных потенциальным контрагентом, назвал официальный китайский публичный источник данных и рассказал об особенностях поиска на нем; отметил, что «печать в Китае превалирует над подписью», продемонстрировал отличительные признаки настоящей печати от поддельной и т.д.
Директор по развитию проекта СПАРК (группа «Интерфакс») Андрей Захаров выступил на тему «Проверка контрагентов в условиях ограничения доступа к информации». Он рассказал о закрытии компаниями данных с целью сохранения контрсанкционной информации (с 2022 года Правительство РФ приняло ряд постановлений по этому вопросу); разъяснил, какие именно сведения и в каких случаях можно не публиковать. По его словам, примерно из 3 млн работающих в России компаний в 2022 году была закрыта информация примерно о 1000, сейчас о 1800. Спикер сообщил, что «информация скрывается очень адресно», «сильнее всего при этом пострадали публичные компании». Далее он рассказал о компаниях, добровольно раскрывающих о себе информацию, хотя по закону они не обязаны этого делать. Он разъяснил причины такого добровольного раскрытия и отметил, какую именно информацию компании (таких сегодня более 4000) раскрывают о себе в СПАРК.
В конце каждого выступления спикеры подробно отвечали на многочисленные вопросы слушателей.
В заключение мероприятия Марина Евтеева поблагодарила спикеров за доклады, а участников – за интерес к теме и проявленную активность. По ее словам, изучение темы будет продолжено, а организаторы мероприятия будут признательны участникам сегодняшнего мероприятия за отзывы о нем.
Мероприятие проведено при поддержке Правительства Москвы и Департамента экономической политики и развития города Москвы
