Состоялся вебинар «Работа российского бизнеса в условиях санкционных ограничений» – второе мероприятие образовательного экспресс-курса, проводимого МТПП на своей онлайн-площадке.
Напомним, что на первом вебинаре рассматривались режимы санкционных (ограничительных мер) – санкции ООН, односторонние санкции США, ЕС, Великобритании, РФ и т.д.; администрирование американских санкций; уголовное и административное преследование нарушителей режимов санкций, введенных в отношении РФ до 24 февраля 2022 года и после этой даты.
«Санкции вносятся уже обоюдно с двух сторон, меняются в постоянном режиме – и сотрудники, отвечающие за то, чтобы их компания не попала в неприятное положение, должны мониторить ситуацию практически ежеминутно, – отметил во вступительном слове вице-президент МТПП Сурен Варданян. – Сегодня мы обсуждаем две темы – юридические меры работы с санкционными ограничениями и комплаенс в компаниях. Также важен обзор судебной практики по санкциям. Эти блоки помогут четко выстроить дорожную карту развития компании, в первую очередь, на внешних рынках, в условиях санкционного давления». Сурен Варданян напомнил, что в МТПП создан Центр комплаенс-консультирования, помогающий компаниям организовывать работу в санкционных условиях.
Модератор мероприятия – заместитель директора Департамента внешнеэкономических и межрегиональных связей МТПП Марина Евтеева призвала слушателей вебинара активно задавать вопросы в чате – они помогут определиться с дальнейшей программой.
Первый спикер – программный директор Российского совета по международным делам (РСМД), кандидат политических наук, доцент МГИМО МИД России Иван Тимофеев детально рассказал, какие новеллы приняты за последнюю неделю инициаторами санкций в США, ЕС и Великобритании, обозначил наиболее распространенные причины наступления рисков, в том числе обусловленные избыточным комплаенсом; раскрыл меры, помогающие компаниям контролировать риски и избегать избыточного комплаенса.
Во второй части доклада он рассмотрел кейсы, посвященные различным зарубежным компаниям (Nordgas, Sojits (Н.К.), Schlumberger, Cameron, Bukit Maria Java и т.д.), платежным системам и банкам, чьи действия были квалифицированы Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США как санкционные нарушения, и подробно проанализировал их. Далее спикер дал ответы на вопросы, считающиеся наиболее злободневными (например, какова разница между презумпцией отказа и политикой отказа в терминах Бюро промышленности и безопасности (BIS) США; как отслеживается цепочка предоставления американского оборудования; как происходит квалификация товаров двойного назначения и т.д.), и анонсировал, какие обстоятельства рассматриваются как смягчающие при назначении штрафа.
Второй спикер – доцент Всероссийской академии внешней торговли (ВАВТ), кандидат юридических наук, автор курса «Санкционный комплаенс» Денис Примаков напомнил документы, в которых сформулированы требования к эффективному санкционному комплаенсу, матрицу санкционных рисков, пять элементов санкционного комплаенса и обязательства руководства компании, внедряющей санкционную политику. Спикер разъяснил, как должна проходить в компании оценка потенциальных рисков; привел таблицу степени этих рисков; напомнил, какие элементы внутреннего контроля должны существовать в компании; на каких принципах должны строиться тестирование и аудит; как должно осуществляться обучение по рассматриваемому вопросу (в настоящее время, отметил спикер, единственной структурой, организующей такое обучение, является МТПП). Далее спикер рассмотрел понятие «санкционный дью-дилидженс» и остановился на пяти шагах анализа своих контрагентов. Также он рассказал о документах в области санкционного комплаенса, издаваемых в Великобритании и ЕС; рассказал, как работает с «нарушителями» OFAC в США.
В заключение мероприятия спикеры ответили на многочисленные вопросы слушателей.
